Courtier en valeurs mobilières condamné à une amende pour avoir commis des manquements au blanchiment d'argent et au terrorisme

La banque centrale, Campbell O’Connor, a été condamnée à une amende de 280 000 euros pour faute de conformité avec ses obligations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.

Courtier en valeurs mobilières condamné à une amende

La banque centrale, Campbell O’Connor, a été condamnée à une amende de 280 000 euros pour faute de conformité avec ses obligations en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme.

La société avait précédemment annoncé sa fermeture en juin, citant «la complexité croissante des activités dans un contexte réglementaire en évolution qui ne favorise pas les petites entreprises».

La banque centrale a déclaré vendredi que le courtier en valeurs mobilières était coupable de cinq infractions à la loi de 2010 sur la justice pénale (blanchiment de capitaux et financement du terrorisme). Le cabinet a reconnu ces infractions.

Le régulateur a déterminé que l'amende appropriée s'élevait à 400 000 euros, réduction qui a été réduite de 30% à 280 000 euros conformément au régime d'escompte de règlement.

L’enquête de la Banque centrale sur Campbell O’Connor a commencé à la suite d’une inspection thématique effectuée dans le cadre de son dialogue avec le secteur des sociétés d’investissement.

L’inspection a révélé des défaillances dans son cadre de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. Les violations ont eu lieu entre juillet 2010 et novembre 2016.

Les infractions concernaient «un manquement à l'évaluation appropriée des risques de blanchiment de capitaux / financement du terrorisme», ainsi qu'un «manquement à adopter des politiques et procédures adéquates pour la prévention et la détection de telles activités».

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En outre, il n’a pas été possible de surveiller et d’examiner les transactions des clients; omis de former le personnel à l'identification des transactions suspectes; et n'a pas veillé à la mise en place des arrangements nécessaires avec les tiers sur lesquels il s'était fondé pour prendre des mesures de vigilance à l'égard de la clientèle.

La Banque centrale a déclaré que Campbell O’Connor avait pris les mesures nécessaires pour remédier aux manquements à l’origine des infractions en août dernier et que l’enquête était maintenant close.

Seána Cunningham, directrice de la Banque centrale chargée de l'application des lois et de la lutte contre le blanchiment d'argent, a déclaré qu'il s'agissait de la première mesure d'exécution prise à l'encontre d'un courtier en valeurs mobilières pour violation de la loi.

"L’enquête de la Banque centrale a révélé que, pour une période de plus de six ans, le cadre de la société n’était pas adapté à ses objectifs", a-t-elle déclaré.

«L’enquête a révélé que la société n’avait pas évalué les principaux risques auxquels son entreprise était confrontée. Par exemple, l’entreprise n’a entrepris aucune évaluation du risque de financement du terrorisme.

"La société s'est trop appuyée sur les connaissances personnelles de ses clients pour évaluer les risques et n'a pas adopté les politiques et procédures nécessaires pour lui permettre d'identifier, d'évaluer et de gérer de manière appropriée ces risques."

Mme Cunningham a déclaré que le rôle des prestataires de services financiers en matière de détection et de reporting dans ce domaine est «essentiel pour la protection du secteur des services financiers contre les activités criminelles et terroristes».

"Le non-respect des obligations de l'entreprise sur une période prolongée est une préoccupation majeure pour la Banque centrale", a-t-elle déclaré. "Cette action souligne le sérieux avec lequel la Banque centrale considère les défaillances de cette nature de la part des entreprises réglementées."

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Journal de l'assurance: Courtier en valeurs mobilières condamné à une amende pour avoir commis des manquements au blanchiment d'argent et au terrorisme
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